编制招标方案时应考量的实施要素

□ 文／中国石油吉林油田分公司油气工程研究院 张 鑫

  近几年来，经过招标采购工作的不断实践，大家都逐步认识到招标采购前期准备工作的重要性。招标方案的编制内容对招标全过程均产生影响，其优劣直接关系到招标的成败和招标工作质量。这就要求招标从业人员，应以“三公”为原则科学确定招标采购实施要素，遴选最适合招标项目实施的中标人。

  招标实施要素是招标方案的核心内容

  招标方案是招标人为有效实施招标，通过分析和掌握招标项目的特征以及需求目标，依据有关法律规制、资格和技术要求以及市场竞争状况，有针对性地组织实施招标采购的总体规划。招标方案是招标采购实施要素的主要载体，也是科学、规范、有效实施招标采购工作的必要基础和主要依据。

  确定招标实施要素应遵循的基本原则

  依法、合规、科学、竞争、择优、多赢。

  确定招标实施要素应具备的前提条件

  结合招标项目，既要研究掌握项目技术特征和需求情况，也需要调查分析市场状况，了解可能参与本次招标项目的潜在投标人有关信息，分析预判招标项目的竞争程度，分析市场供求状况是确定招标实施要素的前提。

  具体招标实施要素及考量标准

  要素一：项目概况及招标范围

  主要包括：项目名称、项目概况、总金额、工作量、标包(段)划分、中标人数量、工作量分配、甲乙供材、执行周期等内容。

  项目名称，招标项目名称的描述必须符合行业规范、科学、言简意赅、无歧义，以便于招标和签订合同

  项目概况，是对招标项目的整体描述；如果是物资招标项目，至少应包括招标范围、物资用途、使用单位等；如果是工程或技术服务招标项目，至少应包括项目简介、规模、招标范围、施工条件等。

  总金额，此金额为招标项目的总估算金额，金额的确定应结合拟招工作量(供货量)情况来测算，是招标结果执行的最高金额；此金额原则上为不含增值税、不含甲供材的金额；如果项目分多个标包(段)的，应按各标包(段)分开来测算。

  拟招工作量，单次招标的，工作量及所涉及的计量单位原则上应具体明确，框架招标的，应依据招标执行周期合理确定拟招标工作量；如果为多标包的，应按标包分别确定工作量；框架招标中，如果确定多个中标人的，应明确工作量分配原则或比例；涉及分包的，应明确分包工作量。

  标包(段)划分，如果是物资招标项目：依据招标项目属性合理划分标包，对采购货物进行有机的拆分和组合，可以增加招标的竞争性和招标效率。简单货物，功能独立，技术关联度低的，可作为一个标包；实际操作中可将成套设备作为一个标包；不同种类的货物一般由不同资格能力的企业生产或供应，应划分为不同的标包。如果是工程及技术服务招标项目：依据招标项目属性合理划分标段，既满足工期控制总进度，又能达到质量标准为前提来分标。如果分标过多，将增加管理工作量；如果分标过少，每个标工程规模大，则要求投标人资格条件高，不利于吸收更多的投标人参与竞争；按整体单项或者分区分段来分标；所分各标段，应易划清责任界线。

  拟中标人数量，原则上每个标包(段)只确定一家中标人；框架招标的，有效投标人超过三家(不含三家)时，可以确定多家中标人；工程或技术服务多标段招标中，投标单位可兼投兼中，但是投标队伍不可兼投；中标人数量不能满足招标需求数量时，至少应采取末位淘汰的方式规避风险。

  甲乙供材，涉及甲供材的，应提供甲供材清单，明确甲供材范围、品种明细、数量、到货时间等信息；涉及乙供主材的，应按吉林油田制度要求，提供乙供主材审批单，并纳入招标范围。

  执行周期，应明确招标项目中标结果的执行期限或截止日期。

  要素二：招标方式

  招标方式分为公开招标和邀请招标两种，依法必须招标项目，只有具备法定情形时，才能采用邀请招标，否则必须采用公开招标，拟采取邀请招标方式的，按吉林油田制度要求，招标人应先履行审批程序后方可采用。

  要素三：招标方法

  依据招标项目的实际需要，可选用常规招标、框架招标、双信封招标、两阶段招标等常用招标方式。

  常规招标，定商定价定量招标，经过招、投、开、评等程序，最终确定中标候选人。

  框架招标，定商定价不定量招标，经过招、投、开、评等程序，最终确定中标候选人。

  双信封招标，第一步，只打开资格证明文件，评委会进行资格评审；第二步打开经评审合格的投标人报价文件进行价格评审，最终确定中标候选人。

  两阶段招标，通过第一阶段的招标确定招标项目技术要求，然后通过第二阶段的招标确定中标候选人。

  要素四：合格投标人资格条件

  主要包括：联合体投标、资质含分包商资质、市场准入、业绩、其他特定条件等资格条件。

  联合体投标，首先明确是否允许联合体投标，如果允许联合体投标的，必须要求提供联合体投标协议。

  资质，依据招标项目属性来确定潜在投标人企业性质；投标人营业执照中的经营范围应涵盖本次招标项目；投标人企业资质证书及等级要求；与安全环保相关的企业资质证书要求；管理体系认证证书要求等。

  市场准入，如果是物资招标，投标人准入范围涵盖的品种应与招标标的相符，非准入的投标人，应通过审查流程取得准入资格；如果是工程及技术服务招标，应由评委会(预审会)对法律、安全环保、质量、经济、技术等五个方面的内容及标准作出评审。

  人员的要求，结合招标项目属性及特点，应对拟派出的项目负责人(项目经理)、技术负责人、主要管理人员提出人员资质要求，如：人员简历、执业资质、从业经验等，人员资质的相关证件可以在评标时原件备查或履约时押证。

  其他要求，如业绩方面的要求，可明确有效业绩的时间段、业绩范围、最低额度、业绩证明资料等内容；对拟投入设备的要求，可明确设备的功能、性能、生产能力、所有权等内容；对潜在投标人的企业信誉、财务状况、银行资信、近几年没有骗取中标或严重违约或重大质量问题等方面的要求；允许分包商参与的，应对分包商的资质和资格条件、分包内容作出具体要求；HSE方面的要求，如：安全风险识别、风险评估、应对措施、应急预案等相关内容。

  要素五：技术要求

  如果是常规物资招标项目，应提供该物资品种现行的质量标准，有特殊要求的，应提供详实的技术规格书(技术要求)，并区分关键性和非关键性条款，关键性技术条应加注*号，同时应注意企业标准是不能作为质量标准的；如果是工程及技术服务招标项目，有可能还涉及满足项目实施的施工图、工程设计、地质设计、工程技术方案等方面的内容。

  要素六：最高投标限价

  原则上每个招标项目均应设置最高投标限价，应结合历史价格、市场实时价格、市场竞争程度、技术要求等多种因素综合确定一个合理的最高投标限价。

  要素七：评审因素

  主要包括：技术评审因素、商务评审因素和价格评审因素。

  依据招标项目需求，依法合规、学合理确定技术、商务、价格等基本因素作为门槛，需要有评分项的，在确定各因素评分内容的同时还也应明确分值权重。

  技术评审因素：采用经评审的最低投标价法的，技术因素评审合格即可，不再进行评分；采用综合评估法的，技术评审因素合格后可对技术要素评分；一般情况下，除技术因素占绝对主导地位的项目，其分值权重一般不超过30％，技术因素的正偏离方可考虑作为评分项，技术评分因素尽可能量化，便于评审。

  商务评审因素：采用经评审的最低投标价法的，商务因素评审合格即可，不再进行评分；采用综合评估法的，商务评审因素合格后可对商务因素评分；商务评审因素一般包括投标人资质等级、业绩、管理水平、履约信誉、财务状况等，其分值权重不宜过高。

  价格评审因素：价格因素占主导地位的招标项目，其分值权重一般不低于70％。目前，最基本、最经典的价格评审方法主要有三种，可视情形选择应用。

  第一种：低价优先法，其基本原理是最低报价的投标人，其价格得分为价格得分的满分，其他投标人报价按相同减分系数减分；其得分结果主要体现为最低报价的，价格得分最高(满分)，报价最离的．价格得分最低。

  第二种：基准价合理低价法，其基本原理是等于基准价报价的投标人，其报价得分为价格得分的基准分(非满分且低于满分)，低于基准价的投标人报价按加分系数开始加分，直至加满为止，高于基准价的报价或过低的报价按不同的减分系数减分；其得分结果主要体现为报价过于偏高的，报价得分最低，报泠过于偏低的，报价得分也较低，报价低于基准价的，报价得分从基准分逐步加分，直至加到满分为止。

  第三种：基准价中间值法，其基本原理是等于基准价报价的投标人，其报价得分为价格得分的满分，高于或低于基准价的其他投标人，其报价得分按不同的减分系数分别减分；其得分结果主要体现为报价等于基准价的，报价得分最高(满分)，报价高于或低于基准价的，报价得分均从满分逐步减分，偏离幅度相同的高报价比低报价价格得分低。

  要素八：合同主要条款

  应明确合同中除中标价格及合同相对人之外的其他主要条款，尤其应明确履约担保、违约责任相关内容，严防违约带来的损失。

  要素九：评标委员会组建

  结合招标项目的属性及特点，应明确商务和技术评委的人员数量以及技术评委专业方向，原则上，评标专家的抽取应在专家库中随机抽取产生。如因招标项目特殊，按吉林油田制度要求，经过审批后可在临时组建的评委组中随机抽取，也可部分推荐、指定评标专家，但不得超过所推荐、指定专业的三分之一。

  上面阐述的招标实施要素是招标工作中最基本的也是最重要的核心内容，鉴于招标采购实施前准备丁作的重要性，在开展日常招标采购活动时，务必应结合招标项目实际情况，严细认真深入考量招标实施要素，依法合规精心编制最优招标方案，旨在形成充分有效市场竞争，通过招标方式实现最好采购结果的目的。