投标文件中容易扣分和否决投标的情形

□文／抚顺石化公司招标中心  张红启

  投标文件中资格证明文件方面的问题

  招标人根据国家强制性规定和项目特点、需要提出对投标人的要求。对投标人的资格要求分为国家强制性要求和招标人自设要求。

  1．国家强制性要求，投标文件不满足国家强制性要求就会否决投标。强制性要求包括：工业产品生产许可证；危险化学品经营许可证；安全生产许可证；特种设备生产许可证；制造、修理计量器具许可证等。投标文件经常出现如下的否决投标的情况：施工企业未取得安全生产许可证或安全生产许可证过期，投标人的投标文件就会被否决投标；危险化学品销售企业未取得危险化学品经营许可证或危险化学品经营许可证过期，投标人的投标文件就会被否决投标；特种设备生产企业未取得特种设备生产许可证或特种设备生产许可证过期，投标人的投标文件就会被否决投标。

  2．招标人自设要求，包括投标人的注册资金、企业资质类别、等级；类似项目业绩；第三方产品检验；第三方产品认证等。投标文件不满足招标人自设要求、在初步审查或详细审查时就会否决投标；在详细评审打分阶段，评审专家按照评分因素对照评分标准进行打分，未提供或者单项排名靠后就会扣分。投标人应在其资质等级许可的范围内承揽业务，拟投入的项目负责人应具有相应专业的学历、一定年限的工作经历和中高级职称，具有一项或者数项类似项目的工作业绩等。投标文件经常出现如下的否决投标的情况：招标文件要求总监理工程师具有化工石油工程专业的注册监理工程师资格，取得注册执业证书和执业印章，而投标人拟任总监理工程师专业工程类别为电力工程专业，不满足招标文件的资格要求而否决投标；招标文件要求总监理工程师为高级工程师及以上技术职称，而实际投入的总监理工程师职称为工程师，不符合技术职称的要求而被否决投标；招标文件要求监理工程师为中级工程师及以上技术职称，而实际投入的监理工程师职称为经济师，不符合技术职称的要求而被否决投标；招标文件要求总监理工程师年龄不超过55周岁，而投标文件中总监理工程师的年龄为58周岁，不符合评标办法资格审查中关于人员年龄的要求而被否决投标。

  (1)营业执照。通过营业执照可以审查投标人的名称、企业性质、主要股东、法定代表人、成立时间、营业期限、经营范围等。投标文件经常出现如下的否决投标的情况：某项目审查营业执照，如果营业期限过期，经营范围、注册资本不满足招标文件要求，投标人的投标文件就会被否决投标；单位名称变更或法定代表人已经变更而原资质证书、营业执照没有及时变更，投标人的投标文件就会否决投标；法定代表人与营业执照、授权委托书中法定代表人名字不一致，投标人的投标文件就会被否决投标；法定代表人或委托代理人未按照招标文件的规定签字或盖章，或未按规定加盖单位公章，投标人的投标文件就会被否决投标。

  (2)类似项目业绩。投标人完成类似项目的规模、质量和数量等反映其是否具有承接招标项目的经验能力，也是证明投标人是否有能力胜任招标项目的重要因素。投标人提供的业绩应附中标通知书或合同协议书、工程接收证书的复印件等证明材料。

  (3)技术和管理人员。招标人应根据招标项目的技术管理要求设定项目技术管理人员的任职条件、专业技术职业资格、技术职务等。投标人提供拟投人项目经理的工作简历、身份证明、建造师执业资格、专业技术职称、安全生产考核合格、完成类似项目业绩、目前工作岗位、行政或技术职务等身份和工作能力的证明材料。投标人提供拟投入技术和管理人员的任职资格条件、年龄、类似工作年限、专业学历、相关职业资格或技术、经济职称、担任类似项目组织供应管理的业绩经验等。投标人提供的拟投入项目团队应具有与招标项目相适应的专业力量，如人员数量、专业分布、工作年限、技术职务、技术职称、工作资历、类似项目业绩等。投标文件经常出现如下的否决投标的情况：主要技术及管理负责人任职条件不满足招标文件强制标准；主要技术管理人员简历是否与证书上注明的出生年月日及授予职称时间相符，其学历及工作经历是否符合实际、可行、可信；企业拟任的主要管理人员和技术人员未附社保缴费证明，或应附的有效证明材料不全、未加盖社保机构单位章。

  投标文件中技术文件方面的问题

  技术文件是编制投标报价的基础。投标人应根据项目的特点、难点和需求，结合自身实际编制科学合理、针对性强、易于实施的技术文件。评审专家审查的重点如下：施工方法和工艺的描述是否符合现行设计规范和现行设计标准；施工方法、工艺的文字描述及框图与施工方案是否一致，与重点工程施工组织安排的工艺描述是否一致；施工组织及施工进度安排的叙述与质量保证措施、安全保证措施、工期保证措施叙述是否一致；是否有防汛措施(如果需要)，措施是否有力、具体、可行；是否有治安、消防措施及农忙季节劳动力调节措施；机械设备、检测试验仪器表中设备种类、型号与施工方法、工艺描述是否一致，数量是否满足工程实施需要；劳动力、材料计划及机械设备、检测试验仪器表是否齐全；劳动力、材料是否按照招标要求编制了年、季、月计划；劳动力配置与劳动力曲线是否吻合，总工天数量与预算表中总工天数量差异要合理；材料供应是否与甲方要求一致，是否统一代储代运，是否甲方供应或招标采购。主要工程材料数量与预算表工料机统计表数量是否吻合一致；是否有完善的冬、雨季施工保证措施及特殊地区施工质量保证措施、安全保证措施、环境保护措施及文明施工保证措施；质量保证体系是否健全，是否实行项目负责人对工程质量终身负责制；安全目标是否与招标文件及企业安全目标要求口径一致；施工安全措施是否符合相关部门有关规定，投标书是否附有安全责任状。

  投标文件经常出现如下的否决投标的情况：计划开工竣工日期是否符合招标文件中工期安排与规定，关键工程工期、分项工程的阶段工期、节点工期是否满足招标文件规定，工期提前要合理，要有相应措施；施工进度网络图的工程项目是否齐全、工序安排是否合理，关键线路是否正确，工期的文字叙述、施工顺序安排与施工进度网络图是否一致，特别是关键线路工程工期要针对具体情况仔细安排，以免造成与实际情况不符；施工方案、方法是否考虑与相邻标段、前后工序的配合与衔接；是否按招标文件施工总平面图布置了队伍驻地、施工场地及大临设施，临时占地位置及数量是否符合招标文件的规定，过渡方案是否合理、可行，与招标文件及设计意图是否相符；临时工程布置是否合理，数量是否满足施工需要及招标文件要求。

  投标文件中商务文件方面的问题

  1．单位负责人或法定代表人身份证明及授权委托书。单位负责人或法定代表人身份证明一般包括投标人名称、单位性质、成立时间、地址、经营期限、姓名、性别、年龄、职务、身份证复印件、投标人单位公章、日期等信息。授权委托书一般包括投标人、委托人、委托项目名称、委托项目编号、委托期限、委托代理人身份证明、负责人或法定代表人签字及委托代理人签字、投标人单位公章、签署日期等。委托代理人在规定的期限内负责投标文件的签署、澄清、提交、撤回、修改等活动，其活动的后果，由法定代表人承担法律责任。授权委托书没有按照要求的格式填写或填写错误，委托期限、签署日期与投标函的签署日期三者之间时间顺序常识性的错误。投标文件经常出现如下的被否决投标的情况：某投标文件中的授权委托书签署日期为2017年5月23日，而委托期限为2017年5月18日至2018年5月17日，即授权委托书还没有签署，委托代理人就实施了代理委托；或者委托代理人2018年3月22日取得授权委托书，然而委托代理人2018年3月20日签署了投标函，即还没有取得授权就签署了投标函而否决投标；授权书、银行保函、信贷证明没有按照招标文件要求格式填写，法定代表人或委托代理人没有正确签字或盖章；资格证明文件、技术文件上签字的委托代理人名字与商务文件的委托代理人名字不一致；授权委托书委托代理人是X红X，投标文件逐页签字的人为X宏X；投标人单位名称或法人姓名与登记执照不符。

  2．投标保证金。投标保证金是投标人向招标人提供的投标担保，主要目的是约束和规范投标人的投标行为。招标人对投标保证金的形式、金额、有效期和提交时间等作出具体规定，如果出具投标保函的银行不符合要求，评标时可以否决该投标。采用银行保函时应注意两点：一是对开具保函的银行性质及级别提出要求，避免信誉较差的银行出具保函；二是规定银行保函的格式，确保招标人的利益能够得到有效的保障。投标保证金的汇出账户(从投标人基本银行账户汇入指定银行账户)、递交时间(在投标截止时间前递交)、汇出金额(不得超过招标项目估算价的2％)、有效期(应与投标有效期一致或大于投标有效期)以及彩色扫描件装订要求等。投标文件经常出现如下的否决投标的情况：招标文件规定投标保证金数额为20万元，投标人错误的电汇10万元作为投标保证金；同一项目不同标段的投标保证金彩色扫描件错装或彩色扫描件不清晰；某工程项目甲标段的监理项目投标保证金装订到乙标段的监理项目的投标文件中，甚至甲标段A监理公司的投标保证金彩色扫描件装订到甲标段B监理公司的投标文件中，让招标人很容易发现A、B两家监理公司串通投标。首先是否决投标，其次是没收投标保证金，还要禁止参加类似项目的投标等处罚。

  3．投标报价。投标报价是投标人响应招标和竞争能力的集中体现，也是评审专家对比分析的核心。招标文件的投标人须知和工程量(货物)清单中应对投标报价的内容、范围、技术标准规格、报价方式等提出清晰、准确、具体的要求，防止投标人产生歧义和不公平竞争。工程施工招标采用工程量清单计价的，招标文件应给出分部分项工程、措施项目、其他项目、规费和税金项目等详细的招标工程量清单，以便投标人按照招标工程量清单计算填报各子目的综合单价、合价和总价。

  投标文件经常出现如下的否决投标的情况：报价表格式是否按照招标文件要求格式填写，子目排序是否正确；未按招标文件规定的限价进行报价；投标报价修正后超过招标人给定的控制价上限；未按规定的费率计取监理费用；缺陷责任期阶段的监理费用，招标文件明确规定了不得低于投标报价的10％，未按照规定取值而被否决投标；招标文件要求固定总价报价，投标人报单价；开标一览表与投标函中的报价不一致；评标委员会限定时间要求其递交澄清函；超越时限后，该投标人仍未给予书面回复而被否决投标；报价表是否按照招标文件规定填写，编制人、审核人、投标人是否按规定签字盖章，数字算术是否有错误；工程数量与招标工程量清单是否一致，是否有算术错误；所用工、料、机单价是否合理、准确，是否有偏高、偏低现象，分析原因，以免产生不平衡报价；定额套用是否与施工组织设计安排的施工方法一致，机具配置尽量与施工方案相吻合，避免工料机统计表与机具配置表出现较大差异；定额计量单位、数量与报价项目单位、数量是否相符合。

  4．近年财务状况。投标人应提交近年(一般为近3年)经会计师事务所或审计机构审计的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等用于招标人判断投标人的总体财务状况，进而评估其承担招标项目的财务能力和抗风险能力。投标人还需要提供银行出具的信用等级证书或银行资信证明。投标文件经常出现如下的否决投标的情况：联合体投标的从单位未提供财务报表；投标人的资产负债率大于100％(资不抵债)；财务状况表及审计报告是否齐全，数字是否准确、清晰等。

  5．投标联合体。供应商以联合体形式参加投标的，联合体成员均应当具备招标文件规定的条件，并应当向招标人提交联合体协议，载明联合体各方承担的工作和义务，联合体成员不得再单独参加或者与其他供应商另外组成联合体参加同一项目的投标。联合体中有同类资质的供应商按照联合体分工承担相同工作的，应当按照资质等级最低的供应商确定资质等级。投标文件经常出现如下的否决投标的情况：招标文件中允许联合体投标的，联合体应附联合投标协议而没有附，就会被否决投标；未以联合体中牵头人的名义提交投标保证金的；投标文件中联合体一方未提供联合体牵头人财务报表。

  投标文件其它方面的问题

  1．自查表。投标人按照招标文件自查表的要求，把投标文件关键条款评审内容在自查表里标注对应证明材料的页码，并在自查结论里判断是否通过。投标人如果自查结论未通过，就不具备招标文件资质的要求。同时，自查表有利于节省评审专家的评审时间，快速准确的熟悉投标人的基本情况。投标文件经常出现如下的否决投标的情况：项目名称、项目编号及标段是否与所投的招标文件一致；投标文件格式、内容是否与招标文件要求一致；投标文件是否有缺页、重页、装倒、涂改等错误；复印完成后的投标文件如有改动或抽换页，其内容与上下页是否连续；质量、进度、工期、机构、设备配置等修改后，与其相关的内容是否修改换页；招标文件要求逐条承诺的内容是否逐条承诺；按招标文件要求是否逐页小签，修改处是否由法人或代理人小签；投标文件是否按规定格式密封包装、加盖正副本章、密封章；投标文件资质证明材料是否彩色复印；投入人员姓名是否与身份证件姓名一致，特别是同音字校对；一个工程项目多个标段投标时，项目名称与项目标段编号与招标文件标段编号是否一致，有时出现封面是A项目甲标段而正文内容却是A项目乙标段的正文；各项图表是否图标齐全，设计、审核、审定人员是否签字；改制后，其相应机构组织名称是否作了相应的修改。

  2．目录、页码。投标文件应逐页标注连续页码并编制目录，目录的标题、层次、页码等应与招标文件正文的内容一致，主要作用是方便检索到评审的内容，利于评审专家快速找到评审的页数并进行核对，如果目录内容及页码与正文内容不一致，评审专家可能找不到相应的内容，而遗漏该项的打分。投标文件经常出现如下的否决投标的情况：投标文件资料装订前后颠倒；投标文件没有编制目录或者没有连续编制页码；为了防止投标文件内容被替换或者缺页、损坏，招标文件要求投标文件采用无线胶装，然而投标人采用易拆卸、容易替换的装订方式；投标文件封面未标记正本或者副本；投标文件数量不满足招标文件要求；招标文件规定投标文件要逐页小签，投标人未在除封面以外的所有页以签字人姓或姓名的首字母签署；目录内容从顺序到文字表述是否与招标文件要求一致；目录内容是否与投标文件里的编号、页码、标题一致。

  3．投标函及投标函附录。投标函是投标人向招标人发出的对招标文件提出的有关招标范围、投标报价、完成期限、质量目标、投标有效期、投标保证金、技术标准和要求(或技术规格)等实质性要求和条件作出的总体响应。投标函一般位于投标文件的首页，是投标文件的纲领性核心要件。

  投标函附录是对投标文件中涉及关键性或实质性的内容条款进行说明或强调，一般附于投标函之后，招标文件可以将其中部分条款列为开标的内容。投标人提交的投标函附录内容、格式需严格按照招标文件提供的统一格式编写，例如项目经理、工期、缺陷责任期等，不得随意增减内容。投标人中标的，其提交的投标函附录和投标函是合同文件的组成部分。投标人填写投标函附录时，在满足招标文件实质性要求的基础上，可以提出比招标文件要求更有利于招标人的承诺。投标人对投标函附录的内容必须完全响应，否则投标将被否决。

(责编：冯君)